吉利汽车科创板首发过会，上市委关注新能源汽车业绩
澎湃新闻记者 崔珠珠
从受理到科创板首发过会，吉利汽车仅用28天。
9月28日，上海证券交易所官网显示，上交所科创板上市委已同意吉利汽车的首发发行上市请求。
就吉利汽车科创板上市，科创板上市委聚焦新能源汽车业务、同业竞争、准入资格、研发费用四大问题，要求吉利汽车说明新能源汽车业务业绩对公司整体业绩和行业地位影响、如何消除同业竞争等。
新能源汽车业务方面：（1）说明新能源汽车板块的发展前景和发行人对该板块的战略定位；（2）结合 2020年新能源汽车的销售情况，以及行业景气度和疫情爆发的影响，说明新能源汽车业务业绩对发行人整体业绩和行业地位的影响，目前是否存在发展不及预期的情况，面临的主要问题，以及发行人的对策。请保荐代表人发表明确意见。
同业竞争方面：说明消除和避免同业竞争、保持公司独立性的具体举措。请保荐代表人发表明确意见。
准入资格方面：说明吉利控股下属目录公司是否存在无法保持准入资格或者受到处罚的风险。请保荐代表人发表明确意见。
研发费用方面：（1）说明研发费用资本化的具体标准；（2）结合发行人向吉利控股、领克投资提供研发服务的费用逐年上涨、吉利控股向发行人预计提供的研发服务支持亦逐年上涨，发行人核心技术人员胡峥楠在关联方研发机构担任执行董事、经理，发行人与控股股东共同所有核心技术对应的专利权等情况，说明发行人在研发方面是否具备独立性。请保荐代表人发表明确意见。
此外，上市委要求吉利汽车结合招股说明书重大事项提示“公司未取得整车制造资质的风险 ”的相关内容进一步完善招股说明书中有关其业务的描述。 请保荐人发表明确核查意见。
今年6月17日，吉利汽车宣布，董事会批准可能发行人民币股份及于上海交易所科创板上市的初步建议，建议发行人民币股份的规模不得超过公司已发行股本之15%。
6月30日，浙江省证监局披露了吉利汽车科创板上市辅导协议。8月28日，吉利汽车就已完成科创板上市辅导。
9月1日，吉利汽车的科创板上市申请已被受理，其最新披露的招股书显示，吉利汽车初始发行的股份数量不超过17.32亿股，每股面值0.02港元，不涉及股东公开发售股份。本次发行可以采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行股票数量不超过初始发行股票数量的15.00%。
9月17日，吉利汽车回复首轮问询函。此轮问询中，上交所共提出27个问题，涉及吉利汽车的股权结构、董监高等基本情况、核心技术、发行人业务、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析等六大方面。
对此，吉利汽车回复称，公司拥有大量专利并列举了公司在动力总成、车联网等方面的特有技术；公司有着全技术路线布局：48V轻混技术、油电混动技术(HEV/PHEV) 、纯电动技术、燃料电池及甲醇燃料等技术；此外，公司与沃尔沃、领克等品牌不存在同业竞争。
附：科创板上市委2020年第83次审议会结果公告
上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第 83次审议会议于 2020 年 9 月 28 日上午召开，现将会议审议情况公告如下：
一、审议结果
（一）同意吉利汽车控股有限公司发行上市（首发）。
二、审核意见
（一）吉利汽车控股有限公司
请发行人结合招股说明书重大事项提示“一、特别风险提示（一）”的相关内容进一步完善招股说明书中有关其业务的描述。请保荐人发表明确核查意见。
三、上市委会议提出问询的主要问题
（一）吉利汽车控股有限公司
1.请发行人代表：（1）说明新能源汽车板块的发展前景和发行人对该板块的战略定位；（2）结合 2020 年新能源汽车的销售情况，以及行业景气度和疫情爆发的影响，说明新能源汽车业务业绩对发行人整体业绩和行业地位的影响，目前是否存在发展不及预期的情况，面临的主要问题，以及发行人的对策。请保荐代表人发表明确意见。
2.请发行人代表说明消除和避免同业竞争、保持公司独立性的具体举措。请保荐代表人发表明确意见。
3.请发行人代表说明吉利控股下属目录公司是否存在无法保持准入资格或者受到处罚的风险。请保荐代表人发表明确意见。
4.请发行人代表：（1）说明研发费用资本化的具体标准；（2）结合发行人向吉利控股、领克投资提供研发服务的费用逐年上涨、吉利控股向发行人预计提供的研发服务支持亦逐年上涨，发行人核心技术人员胡峥楠在关联方研发机构担任执行董事、经理，发行人与控股股东共同所有核心技术对应的专利权等情况，说明发行人在研发方面是否具备独立性。请保荐代表人发表明确意见。
科创板股票上市委员会
2020 年 9 月 28 日
责任编辑：徐宏文
校对：丁晓
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