券业“诚信档案”将正式发布！不止投行，涵盖所有从业人员

频道：养狗注意事项日期：2022-05-10 06:59:55 浏览：1232

南都湾财社讯记者王玉凤5月9日，有报道称，中国证券业协会近日起草了《证券行业执业声誉信息管理办法（审议稿）》（下称《执业声誉管理》）。在履行相应程序后，《执业声誉管理》将正式发布。

根据《执业声誉管理》，所有证券从业人员的基本信息、奖励信息、违法失信信息、其他正面信息（在文化建设中表现突出；积极履行社会责任等）、其他负面信息（与证券业务有关且违法违规，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定；党内警告等）都将被系统记录。据了解，此举是为了充分发挥对从业人员的市场化约束机制作用。

对于证券从业来说，上述政策的影响将是显而易见的。中国(深圳)综合开发研究院金融与现代产业研究所副所长余凌曲对南都记者表示:“ 这相当于从业人员整个职业生涯的诚信档案，影响应该会很大。以前证券执法重点是针对机构，往往会导致相关人员换个东家执业不受影响等结果。”

余凌曲说，券商属于服务行业，人是最重要的因素，新政策无疑会推动从业人员合规合法诚信服务，“以前对签字的投行保荐人会惩罚到人，比如停止签字权若干年，但投行之外其他岗位少见被罚，而新政将涵盖到证券业所有岗位。”

不过，他也预测，在机制上可能设计成计分方式，一定程度上允许诚信修复。